法律法規(guī)早知道系列一 防非相關(guān)法律法規(guī)
日期：[2022-04-25]
法律法規(guī)早知道系列一 防非相關(guān)法律法規(guī)
一、非法推薦股票、期貨
《證券法》第118條 設立證券公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：
（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（二）主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；
（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；
（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；
（五）有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；
（六）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務設施和信息技術(shù)系統(tǒng)；
（七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動。
《證券法》第120條 經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務：
（一）證券經(jīng)紀；
（二）證券投資咨詢；
（三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問；
（四）證券承銷與保薦；
（五）證券融資融券；
（六）證券做市交易；
（七）證券自營；
（八）其他證券業(yè)務。
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理前款規(guī)定事項申請之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和程序進行審查，作出核準或者不予核準決定，并通知申請人；不予核準的，應當說明理由。
證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀和證券融資融券業(yè)務。
證券公司從事證券融資融券業(yè)務，應當采取措施，嚴格防范和控制風險，不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。
《證券法》第160條 會計師事務所、律師事務所以及從事證券投資咨詢、資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務的證券服務機構(gòu)，應當勤勉盡責、恪盡職守，按照相關(guān)業(yè)務規(guī)則為證券的交易及相關(guān)活動提供服務。
從事證券投資咨詢服務業(yè)務，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準；未經(jīng)核準，不得為證券的交易及相關(guān)活動提供服務。從事其他證券服務業(yè)務，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務院有關(guān)主管部門備案。
《證券法》第202條第1款 違反本法第一百一十八條，第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設立的證券公司，由
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締。
《證券法》第213條第1款 證券投資咨詢機構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定擅自從事證券服務業(yè)務，或者從事證券服務業(yè)務有本法第一百六十一條規(guī)定行為的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
《期貨交易管理條例》第17條第1款 期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。
《期貨交易管理條例》第22條 其他期貨經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。
《期貨交易管理條例》第74條第2款 非法設立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)［1997)
96號）第2條 在中華人民共和國境內(nèi)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守本辦法。
本辦法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等真接或者間接有償咨詢服務的活動：
（一）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務；
（二）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；
（三）在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務；
（四）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券，期貨投資咨詢服務；
（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認定的其他形式。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)［1997)96號）第3條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構(gòu)和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務。證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)及其工作人員從事超出本機構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守本辦法的規(guī)定。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)［1997]96號）第12條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)［1997]96號）第22條 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)［1997]96號）第23條 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視合合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦（證監(jiān)會）備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告［2020]20號）第12條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：
（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；
（二）證券投資顧問的姓名及其登記編碼；
（三）證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式；
（四）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；
（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告［2020])20號）第32條 證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
《關(guān)于加強互聯(lián)網(wǎng)證券期貨訊息、廣告宣傳等專業(yè)性視聽節(jié)目服務管理的通知》（廣發(fā)［2009]68號）第1條 互聯(lián)網(wǎng)站播放證券期貨訊息類視聽節(jié)目，節(jié)目內(nèi)容應符合互聯(lián)網(wǎng)視聽節(jié)目管理規(guī)定，以及《證券法》和證券期貨訊息傳播相關(guān)管理規(guī)定。網(wǎng)站所播放的證券期貨訊息類視聽節(jié)目及涉及國家宏觀經(jīng)濟形勢、政策和證券期貨市場改革監(jiān)管措施的訪談、評論類視聽節(jié)目，應由廣播電臺、電視臺或具有證券、
期貨投資咨詢相關(guān)資格的機構(gòu)制作和提供。在節(jié)目中分析、預測證券期貨市場，證券期貨及衍生品種的行情走勢，提供投資建議的機構(gòu)和人員必須具備證券期貨投資咨詢相關(guān)資格。網(wǎng)站應對提供證券期貨訊息類視聽節(jié)目的機構(gòu)和節(jié)目中分析、預測證券期貨市場，證券期貨及衍生品種的行情走勢，提供投資建議的機構(gòu)及人員是否具備證券期貨投資咨詢相關(guān)資格進行審查，并在節(jié)目顯著位置公示（公告）機構(gòu)全稱、業(yè)務資格證書號碼，以及參與節(jié)目人員姓名、所屬機構(gòu)全稱和資格證書號碼?；ヂ?lián)網(wǎng)站不得播出帶有（證券服務及產(chǎn)品類）廣告營銷和客戶招攬信息的證券期貨訊息類視聽節(jié)目，不得為無證券期貨相關(guān)資格的機構(gòu)和人員從事非法證券期貨活動提供便利。
二、非法推薦公募基金
《基金法》第97條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構(gòu)，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行注冊或者備案。
《基金法》第136條 違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
三、非法推薦私募基金
《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第3條 未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業(yè)務活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金理“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。
《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第6條 私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中不得直接或者間接存在下列行為：
（二）通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、即時通訊工具、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳推介，但是通過設置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進行宣傳推介的情形除外；
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第17條 私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條 各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：
（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；
（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件；
（三）采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議；
（四）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16條 私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。
私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私縣基金的，私難
金銷售機構(gòu)應當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。
投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的點制定。
四、股市黑嘴
《證券法》第55條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：
（一）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；
（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；
（三）在自已實際控制的賬戶之間進行證券交易；
（四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；
（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；
（六）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易；
（七）利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場；
（八）操縱證券市場的其他手段。
操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
《證券法》第56條 禁止任何單位和個人編造、傳播應假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場。
禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。
各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣。
編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
《證券法》第192條 違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
《證券法》第193條 違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足ニ十萬元的，處以ニ十萬元以上二百萬元以下的罰款。
五、場外配資
《證券法》第120條 經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務：
（一）證券經(jīng)紀；
（二）證券投資咨詢；
（三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問；
（四）證券承銷與保薦；
（五）證券融資融券；
（六）證券做市交易；
（七）證券自營；
（八）其他證券業(yè)務。
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理前款規(guī)定事項中請之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和程序進行審查，作出核準或者不予核準的決定，并通知申請人；不予核準的，應當說明理由。
證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理務的，應當符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀和證券融資融券業(yè)務。
證券公司從事證券融資融券業(yè)務，應當采取措施，嚴格防范和控制風險，不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。
《證券法》第202條第1款 違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展匹證券業(yè)務活動的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設立的證券公司，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締。
《刑法》第225條 違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：
（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；
（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；
（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務的；
（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。
《刑法》第266條 詐騙公私財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。
六、平臺信息內(nèi)容管理
《關(guān)于進一步壓實網(wǎng)站平臺信息內(nèi)容管理主體責任意見》（2021年9月15日發(fā)布 國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室）
（四）健全內(nèi)容審核機制。嚴格落實總編輯負責制度，明確總編輯信息內(nèi)容審核權(quán)利責任，建立總編輯全產(chǎn)品、全鏈條信息內(nèi)容審核把關(guān)工作機制。完善人工審核制度，進一步擴大人工審核范圍，細化審核標準，完善審核流程，確保審核質(zhì)量。建立違法違規(guī)信息樣本庫動態(tài)更新機制，分級分類設置，定期豐富擴充，提升技術(shù)審核效率和質(zhì)量。健全重點信息多節(jié)點召回復核機制，明確重點信息范圍、標準、類別等，對關(guān)系國家安全、國計民生和公共利益等重點領域信息，增加審核頻次，大審核力度，科學把握內(nèi)容，確保信息安全。
（六）規(guī)范信息內(nèi)容傳播。強化新聞信息稿源管理，嚴格落實互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務相關(guān)法律法規(guī)，禁止未經(jīng)許可的主體提供相關(guān)服務，轉(zhuǎn)載新聞信息時，不得歪曲、篡改標題原意和新聞信息內(nèi)容，保證新聞來源可追溯。優(yōu)化信息推薦機制，優(yōu)先推送優(yōu)質(zhì)信息內(nèi)容，堅決防范和抵制不良信息，嚴禁傳播違法信息，切實維護版面頁面良好生態(tài)。規(guī)范話題設置，嚴防蹭熱點、偽原創(chuàng)、低俗媚俗、造謠傳謠、負面信息集納等惡意傳播行為。健全輿情預警機制，重點關(guān)注敏感熱點輿情，及時發(fā)現(xiàn)不良傾向，進行科學有效引導，防止誤導社會。建立信息傳播人工干預制度規(guī)范，嚴格操作標準，規(guī)范操作流程，全過程留痕備查，及時主動向監(jiān)管部門報告重大事項。
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